28 марта 2024 года Бюро промышленной и безопасности Министерства торговли США (BIS) выпустило обновленное руководство под названием ?Не допускайте, чтобы это случилось с вами?, призванное помочь предприятиям соблюдать законы и регулименты США в области экспортного контроля. Доклад подробно раскрывает миссию BIS в области экспортного контроля и правоохранительной деятельности, организационную структуру, приоритеты правоохранительной работы, а также результаты рассмотрения различных случаев нарушений. В данной статье особое внимание уделяется санкциям за нарушение экспортного контроля, приоритетам правоохранительной деятельности BIS и конкретным рекомендациям по соблюдению требований.

1、Область применения наказаний
(a) Исполовнительное наказание:Нарушители, намеренно нарушающие Правила экспортного регулирования США (EAR), могут подвергнуться тюремному заключению сроком до 20 лет и штрафу в размере 1 млн долларов США за каждое нарушение.
(b) Административный штраф:До 364 992 долларов США за каждое нарушение или двойной стоимости сделки, whichever is higher.
2、Повышение прозрачности руководящих принципов наказаний BIS
BIS уточнил процесс определения соответствующего наказания в руководстве ?Руководство по принятию решений о взимании платежей и назначении штрафов при урегулировании административных дел?, включая факторы обострения наказания (например, умышленное нарушение закона, вред целям регулирующих программ и т.д.) и факторы смягчения наказания (например, компенсационные меры, ?специальное сотрудничество? с BIS и т.д.).
3、Поощрение активного самопросмотра
BIS поощряет предприятия добровольно раскрывать свои нарушения и предоставляет им снижение санкций за предоставление эффективной добровольной раскрытия, как знак признания их желания соблюдать правила.
4、Отказ от привилегий на экспорт
BIS имеет право лишить любого физического или юридического лица привилегий на экспорт в соответствии с EAR сроком до 10 лет. После лишения привилегий на экспорт любое их участие в экспорте, повторном экспорте или внутренней передаче товаров, регулируемых EAR, будет считаться незаконным.
5、Управление списками и конфискация активов
BIS управляет четырьмя ограничительными списками, включая Список запрещенных лиц, Список лиц, Список непроверенных лиц и Список военных конечных пользователей. Нарушители могут быть включены в списки, управляемые BIS, а активы, полученные в результате незаконной деятельности, могут подвергнуться конфискации.

Руководство четко определяет приоритеты правоохранительной деятельности BIS как: риски национальной безопасности, военное конечное использование, распространение оружия массового разрушения, а также огнестрельное оружие, санкционные товары и т.д. Основное внимание уделяется предотвращению незаконного получения субъектами государств, представляющими серьезную угрозу Соединенным Штатам, товаров, регулируемых EAR.

1、Идентификация стороны, несущей ответственность
Все стороны, участвующие в транзакциях, регулируемых EAR, должны соблюдать правила, включая не только американские внутренние юридические лица, но и иностранные субъекты.
2、Важность дилigentного исследования и программы соблюдения требований
(a) Соблюдение требований при экспортных операциях зависит от множества факторов, включая идентификацию и понимание товара, страны назначения, конечного пользователя и предполагаемого использования.
(b) Предприятие должно установить систему соблюдения экспортного регулирования, при этом BIS особо подчеркивает восемь руководящих принципов эффективного плана соблюдения, начиная от обязательств руководства и заканчивая планом решения вопросов соблюдения.
3、Контроль за изделиями
Ключевым моментом является определение того, имеет ли экспортируемый товар определенный ECCN, что повлияет на необходимость подачи заявления на получение лицензии на экспорт в BIS.
Предприятия не могут обходить EAR посредством транспортировки товаров через третьи страны и должны обращать особое внимание на требования соблюдения нормативов в отношении ?транзита и повторного экспорта?.
4、Контроль на основе предполагаемого назначения и конечного пользователя
Контроль БИС за экспортом товаров также основывается на предполагаемом конечном использовании и конечном пользователе, например, в чувствительных областях, таких как программы по созданию ракет или ядерного оружия.
5、План санкций
США внедряют обширные экспортные ограничения и санкции в отношении некоторых стран, поэтому предприятия должны ознакомиться с этими ограничениями и соблюдать их.
6、Наследственная ответственность и кибербезопасность
При проведении комплексного исследования в ходе слияния и поглощения должна включаться проверка соблюдения экспортного регулирования, чтобы избежать ответственности наследника. В то же время BIS подчеркнул важность защиты от кибернападений и кражи данных.

重點說明?транзит и реэкспорт?的合規(guī)要求

(1) 轉(zhuǎn)運（Transshipment）Подразумевает процесс перевозки товаров, программного обеспечения или технологий из одной страны в другую, а затем в третью страну.
(2)再экспорт (Reexport)Означает перемещение товаров, произведенных в США (включая товары, изготовленные в США, а также иностранно изготовленные товары, подвергшиеся модификации, доработке или перепроизводству), из одной неамериканской страны в другую неамериканскую страну.

правовой фреймворк

Согласно EAR, практически все товары, программное обеспечение или технологии, экспортируемые из Соединенных Штатов, при переправке или повторном экспорте должны подчиняться американским законам о регулировании экспорта. Это означает, что в некоторых случаях даже после того как товар покинул Соединенные Штаты, его повторный экспорт или переправка все равно требуют получения разрешения от правительства Соединенных Штатов.

Требования соответствия

1、了解管制要求：1. Изучение требований регулирования:Экспортеры и реэкспортеры должны сначала определить, подпадают ли подлежащие товары под регулирование EAR, а также ознакомиться с любыми конкретными требованиями регулирования. Это включает проверку номера классификации экспортного регулирования товара (ECCN) и регулировок, применяемых к стране назначения.
2、Требования к лицензии:Если для товара, программного обеспечения или технологий при транспортировке или переэкспорте требуется специальное разрешение, соответствующие стороны должны подать заявление в BIS и получить разрешение. Разные ECCN и страны назначения могут означать разные требования к разрешениям.
3、Следуйте принципам "гарантирующего" регулирования：Даже если некоторые товары не подпадают под регулирование по своим техническим характеристикам, им может потребоваться лицензия из-за их конечного назначения или конечного пользователя (например, военного назначения или использования в связи с оружием массового поражения).
4、Дилigentное расследование:Экспортеры и реэкспортеры должны проводить процедуры должной деловой осмотрительности, чтобы убедиться, что их транзакции не нарушают американские законы и регулименты в области экспортного контроля. Это включает в себя проверку идентификации сторон транзакции, убедиться, что они не включены в какие-либо списки эмбарго, а также подтверждение информации о конечном назначении и конечном пользователе.
5、Сохранение записей：Заинтересованные стороны должны сохранять все записи о транзакциях, связанных с экспортом, транзитом и повторным экспортом, в соответствии с требованиями EAR, обычно срок хранения составляет пять лет.

Итак, данное руководство призвано усилить правоохранительное обеспечение экспортного регулирования и сдерживать нарушения, представляющие угрозу национальной безопасности США. С постоянными изменениями в глобальной торговой среде предприятия должны постоянно отслеживать и адаптироваться к обновлениям законодательства об экспортном регулировании США и других стран, чтобы избежать жестких штрафов и значительных потерь.